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四川證監(jiān)局官網(wǎng)１０月２３日披露的一份行政處罰決定書(shū)顯示，該局日前對(duì)運(yùn)盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)盛醫(yī)療）開(kāi)出罰單，對(duì)運(yùn)盛醫(yī)療給予警告，并對(duì)公司及董事長(zhǎng)等多名高管合計(jì)罰款近７００萬(wàn)元。
根據(jù)上述行政處罰決定書(shū)披露的情況，２０２１年１１月，運(yùn)盛醫(yī)療通過(guò)其控股子公司麗水運(yùn)盛虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)，虛增２０２１年度營(yíng)業(yè)收入及利潤(rùn)總額均為７７９．７１萬(wàn)元（扣除增值稅，貿(mào)易業(yè)務(wù)按凈額法確認(rèn)）。
另外，值得注意的是，運(yùn)盛醫(yī)療已從Ａ股市場(chǎng)退市，公司Ａ股股票終止上市暨摘牌日期為２０２３年６月２９日。
運(yùn)盛醫(yī)療收到行政處罰決定書(shū)：
給予警告 罰款２００萬(wàn)元
四川證監(jiān)局官網(wǎng)１０月２３日披露的一份行政處罰決定書(shū)顯示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局對(duì)運(yùn)盛醫(yī)療信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均提出陳述、申辯。應(yīng)當(dāng)事人的要求，四川證監(jiān)局于２０２３年１０月１７日舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，運(yùn)盛醫(yī)療涉嫌違法的事實(shí)如下：
２０２１年１１月，運(yùn)盛醫(yī)療通過(guò)其控股子公司麗水運(yùn)盛虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)，虛增２０２１年度營(yíng)業(yè)收入及利潤(rùn)總額均為７７９．７１萬(wàn)元（扣除增值稅，貿(mào)易業(yè)務(wù)按凈額法確認(rèn)），分別占當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)收入的１５．０３％，利潤(rùn)總額的４２．９７％。運(yùn)盛醫(yī)療的上述行為導(dǎo)致其披露的２０２１年年度報(bào)告存在虛假記載。
運(yùn)盛醫(yī)療于２０２３年４月２７日召開(kāi)第十屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于四川證監(jiān)局對(duì)公司采取責(zé)令整改措施的整改報(bào)告》《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的議案》，并于２０２３年４月２９日披露了相關(guān)更正公告。
上述違法事實(shí)，有運(yùn)盛醫(yī)療相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、相關(guān)財(cái)務(wù)資料、相關(guān)內(nèi)部審議資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
四川證監(jiān)局認(rèn)為，運(yùn)盛醫(yī)療上述行為違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》＊＊百九十七條第二款所述違法行為。
根據(jù)《證券法》第八十二條第三款，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第１８２號(hào)）第五十一條＊＊款、第三款，《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔２０１１〕１１號(hào)）第十七條規(guī)定，對(duì)上述違法行為，實(shí)際控制人及董事長(zhǎng)翁松林全面負(fù)責(zé)公司管理工作，對(duì)定期報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，系直接負(fù)責(zé)的主管人員；總經(jīng)理申西杰、時(shí)任常務(wù)副總經(jīng)理侯彩文、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張慧輝對(duì)公司負(fù)有管理責(zé)任，對(duì)定期報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，同時(shí)也是虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)的直接參與者和執(zhí)行者，系直接負(fù)責(zé)的主管人員；監(jiān)事謝濤、時(shí)任麗水運(yùn)盛董事長(zhǎng)師銳鵬參與了虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)的資金劃轉(zhuǎn)工作，系其他直接責(zé)任人員。
四川證監(jiān)局認(rèn)為，上述違法事實(shí)，有運(yùn)盛醫(yī)療相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、相關(guān)財(cái)務(wù)資料、相關(guān)內(nèi)部審議資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
當(dāng)事人及其代理人提出如下申辯意見(jiàn)：（一）運(yùn)盛醫(yī)療提出：１．公司收到四川證監(jiān)局責(zé)令整改通知后已積極整改；２．該虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)未影響公司核心財(cái)務(wù)指標(biāo)；３．公司退市后經(jīng)營(yíng)面臨重大困難；４．請(qǐng)求從輕、減輕處罰。
（二）翁松林提出：個(gè)人無(wú)力承擔(dān)罰款，其他意見(jiàn)與運(yùn)盛醫(yī)療一致。
（三）申西杰提出：意見(jiàn)與翁松林一致。
（四）侯彩文提出：１．對(duì)虛構(gòu)貿(mào)易、虛假記載無(wú)主觀故意，系按照公司領(lǐng)導(dǎo)要求執(zhí)行，不應(yīng)認(rèn)定為主要責(zé)任人；２．公司近年均有發(fā)生醫(yī)療貿(mào)易業(yè)務(wù)，故其對(duì)該虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)未特別關(guān)注；３．對(duì)該虛構(gòu)貿(mào)易無(wú)主觀故意，溝通審計(jì)機(jī)構(gòu)在年報(bào)中將該虛構(gòu)貿(mào)易收入確認(rèn)為非經(jīng)常性損益；４．任職期間勤勉盡責(zé)，對(duì)虛構(gòu)貿(mào)易、虛假記載事先不知情；５．難以承擔(dān)罰款金額，請(qǐng)求減輕處罰。
（五）張慧輝提出：１．公司近年均有發(fā)生醫(yī)療貿(mào)易業(yè)務(wù)，故其未對(duì)該虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)特別關(guān)注；２．作為財(cái)務(wù)總監(jiān)已按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行賬務(wù)審核和財(cái)報(bào)審核，審核相關(guān)合同、資金、發(fā)票、貨權(quán)轉(zhuǎn)移書(shū)據(jù)，已勤勉盡責(zé)；３．直到調(diào)查時(shí)方知為虛構(gòu)貿(mào)易、虛假記載，不應(yīng)認(rèn)定為主要責(zé)任人；４．任職期間勤勉盡責(zé)，溝通審計(jì)機(jī)構(gòu)在年報(bào)中將該虛構(gòu)貿(mào)易收入確認(rèn)為非經(jīng)常性損益；５．無(wú)力負(fù)擔(dān)罰款金額，請(qǐng)求免除處罰。
（六）謝濤提出：１．其事前不知
悉該虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)；２．其作為出納只是履行資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)職務(wù)；３．其作為普通個(gè)人，因水平有限，無(wú)法掌握該虛構(gòu)貿(mào)易資金的實(shí)際走向，也未能察覺(jué)虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)的異常；４．年報(bào)審計(jì)已將該虛構(gòu)貿(mào)易收入確認(rèn)為非經(jīng)常性損益，故其未提出異議，也無(wú)力通過(guò)聘請(qǐng)事務(wù)所等手段對(duì)公司特定業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查；５．罰款將對(duì)其生活產(chǎn)生重大影響，請(qǐng)求減輕處罰。
（七）師銳鵬提出：１．其未擔(dān)任公司高管，也未行使公司重要管理職能；２．未參與該虛構(gòu)貿(mào)易合同審核，無(wú)法甄別該貿(mào)易系虛假業(yè)務(wù)。３．對(duì)于劃款行為，主觀上無(wú)故意，客觀上系執(zhí)行公司意志，未主動(dòng)完成虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)；４．公司近年均有發(fā)生醫(yī)療貿(mào)易業(yè)務(wù)，故未對(duì)該虛構(gòu)貿(mào)易特別關(guān)注；５．請(qǐng)求不認(rèn)定為其他直接責(zé)任人；６．難以承受罰款金額，請(qǐng)求減輕處罰。
經(jīng)復(fù)核，四川證監(jiān)局認(rèn)為，當(dāng)事人的申辯理由不能成立。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》＊＊百九十七條第二款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定：
一、對(duì)運(yùn)盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司給予警告，并處以二百萬(wàn)元的罰款；
二、對(duì)翁松林、申西杰、侯彩文、張慧輝給予警告，并分別處以一百萬(wàn)元的罰款；
三、對(duì)謝濤、師銳鵬給予警告，并分別處以五十萬(wàn)元的罰款。
公司已從Ａ股市場(chǎng)退市
值得注意的是，運(yùn)盛醫(yī)療已從Ａ股市場(chǎng)退市。
今年５月下旬，運(yùn)盛醫(yī)療發(fā)布關(guān)于收到股票終止上市決定書(shū)的公告。公告稱，公司于 ２０２３ 年 ５ 月 ２３ 日收到上海證券交易所《關(guān)于運(yùn)盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司股票終止上市的決定》（上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)〔２０２３〕１１１ 號(hào)），上海證券交易所決定公司股票終止上市。
今年６月，運(yùn)盛醫(yī)療發(fā)布關(guān)于公司股票終止上市暨摘牌的公告。公告顯示，公司Ａ股股票終止上市暨摘牌日期為２０２３ 年 ６ 月 ２９ 日。
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